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ACAMS CAMS7 Korean Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Grundlagen der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung | 30% | - Definitionen und Phasen der Geldwäsche
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| Risikomanagement und Sorgfaltspflichten | 25% | - Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden (CDD/KYC)
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| Rahmenkonzept für die Einhaltung der Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung | 25% | - Aufgaben und Zuständigkeiten
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| Erkennung und Verhütung von Finanzkriminalität | 20% | - Erscheinungsformen der Finanzkriminalität
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ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Korean Version) CAMS7-KR Prüfungsfragen mit Lösungen
1. 금융기관(Fl) 직원이 동료 중 한 명이 금융 투자 사기 조직에 연루되었다고 의심합니다. 의심을 품은 직원은 어떤 조치를 취해야 할까요?
A) Fl의 내부고발 채널을 사용하여 의심되는 직원을 신고하세요.
B) 인공지능 도구를 사용하여 오픈소스 인텔리전스 조사를 수행하여 의심되는 직원의 활동에 대한 추가 정보를 얻습니다.
C) 의심되는 직원을 F1의 직속상관에게 보고하여 필요한 조치를 취하십시오.
D) F1 직원의 의심스러운 금융 투자 제안이 사기일 수 있다는 점을 동료와 고객에게 경고합니다.
E) 플로리다 인사부에 보고하기 전에 동료에게 의심이 맞는지 질문하세요.
2. 금융 기관(FI)은 새로운 은행 계좌를 개설하려는 기업 고객을 위해 어떤 위험 요소를 조사해야 합니까? (세 가지 선택)
A) 신규 고객의 모든 직원의 고용 프로필 및 정보
B) 고위 관리직 및 계정 운영 권한이 있는 모든 개인의 신원
C) 신규 고객이 현재 거래하고 있거나 이전에 거래했던 모든 금융기관
D) 기업 고객이 종사하는 사업 유형
E) 고객이 거주하거나 사업을 수행하는 국가 또는 위치
3. 금융기관(FI)의 준법감시 담당자가 가상자산 서비스 제공업체(VASP)의 신규 고객 신청서를 검토하고 있습니다.
고객이 금융기관의 금융범죄 위험 감수 범위에 속하는지 여부를 판단하기 위한 위험 평가에 포함되어야 하는 세부 사항은 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
A) VASP 고객 중 고위험군으로 분류되는 비율은 몇 퍼센트입니까?
B) VASP의 절차가 고객의 개인 식별 정보를 보호하기에 충분한지 여부
C) VASP가 중앙은행 디지털 통화를 활용하고 있는지 여부
D) VASP의 고객 구성(국내외 개인 고객 비율 포함)
E) 등록된 기관 중 어떤 기관이 VASP를 대신하여 가상자산 지갑 및 가상자산 거래소 운영자로서 활동합니까?
4. 유엔 안전보장이사회가 제재를 부과하는 데 있어서 가장 중요한 역할은 다음과 같은 권한을 가지고 있다는 것입니다.
A) 국가 내 재정적 안정을 유지하거나 회복하기 위해 경제적 목표에 제재를 가합니다.
B) AML/CFT 통제가 부족한 국가에 제재를 가합니다.
C) 국제 평화와 안보를 유지 또는 회복하기 위해 제재를 가한다
D) 제재 제도의 효과성을 개선하기 위해 제재의 영향에 대한 연구를 수행하고 분석합니다.
5. 다국적 기업이 정치적 불안정과 부패의 역사가 있는 새로운 시장으로의 진출을 고려하고 있습니다.
이러한 확장과 관련된 금융 범죄 관점에서 평판 위험을 완화하는 데 가장 효과적인 전략은 무엇일까요?
A) 잠재적 위험에 대한 노출을 줄이기 위해 해당 국가에서 회사의 직접적인 존재를 최소화합니다.
B) EWRA에서 관할권 위험 및 기타 관련 요소가 고려되었으며 잔여 위험이 회사의 위험 감수 범위 내에 있는지 확인하십시오.
C) 위험을 공유하면서 지식과 연결을 활용하기 위해 기존 지역 기업과 협력합니다.
D) 이해관계자와의 신뢰를 구축하기 위해 개방적 의사소통, 윤리적 관행 및 커뮤니티 참여에 전념합니다.
E) 정책에 영향을 미치고 부정적인 조사를 피하기 위해 회사가 지방 정부 관리들과 강력한 유대관계를 유지하도록 보장합니다.
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: A | 2. Frage Antwort: B,D,E | 3. Frage Antwort: A,D,E | 4. Frage Antwort: C | 5. Frage Antwort: B |
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