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Prüfungsinhalte ändern sich – Ihre Unterlagen bleiben aktuell. Alle Series7 Lernmaterialien von ExamFragen werden im Jahr 2026 kontinuierlich gepflegt, und Sie erhalten 365 Tage lang kostenlose Updates zu Ihren 400 Übungsfragen.
FINRA Series7 Prüfungsübersicht:
| Zertifizierungsanbieter: | FINRA |
|---|---|
| Prüfungsname: | Prüfung zum Vertreter für allgemeine Wertpapiere (GS) |
| Prüfungsnummer: | Series 7 |
| Prüfungsgebühr: | 395 USD |
| Anzahl der Fragen: | 125 gewertete + 5–10 nicht gewertete Testfragen |
| Prüfungsformat: | Multiple-Choice-Fragen, 4 Antwortmöglichkeiten pro Frage, Computergestützt |
| Gültigkeitsdauer des Zertifikats: | Gültig solange die Zulassung besteht und die berufliche Weiterbildung absolviert wird; erlischt 2 Jahre nach dem Ausscheiden aus der sponsernden Firma |
| Verfügbare Sprachen: | Englisch |
| Mindestpunktzahl: | 72 % |
| Prüfungsdauer: | 225 Minuten |
| Verwandte Zertifizierungen: | Series 6 Series 65 Securities Industry Essentials (SIE) Series 66 Series 63 |
| Empfohlenes Training: | Inhaltsübersicht der FINRA-Prüfung als PDF |
| Prüfungsanmeldung: | Zentrales Zulassungsregister (CRD) der FINRA Anmeldeseite für die FINRA Series 7-Prüfung |
| Beispielfragen: |  |
| Prüfungsmethode: | Computergestützte Prüfung in zugelassenen Prüfungszentren von Pearson VUE oder Prometric |
| Voraussetzungen: | Erfolgreicher Abschluss der SIE-Prüfung; Unterstützung durch ein bei FINRA oder einer anderen Selbstregulierungsbehörde zugelassenes Unternehmen |
| Offizielle Syllabus-URL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7 |
FINRA Series7 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Eröffnung von Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse sowie der Anlageziele der Kunden | 9% | - Regeln zur Eignung von Anlagen und Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorschriften - Finanzielle Verhältnisse, Risikobereitschaft und Anlageziele - Kontotypen und erforderliche Unterlagen |
| Entgegennahme und Prüfung von Kauf- und Verkaufsanweisungen der Kunden; Durchführung, Abschluss und Bestätigung von Transaktionen | 11% | - Aufsichtsrechtliche Vorschriften für die Abwicklung von Transaktionen - Regeln zur Abwicklung und Bestätigung von Wertpapiergeschäften - Auftragsarten und Abwicklungsverfahren |
| Gewinnung von Aufträgen für das Wertpapierhandelshaus bei Kunden und potenziellen Kunden | 7% | - Regeln zur Kommunikation mit Kunden und zur Kundengewinnung - Produktspezifische Offenlegungs- und Aufsichtsbestimmungen - Standards für Werbung und öffentliche Kommunikation |
| Bereitstellung von Informationen zu Anlageprodukten, Erstellung geeigneter Anlageempfehlungen, Übertragung von Vermögenswerten und ordnungsgemäße Dokumentation | 73% | - Dokumentationspflichten und aufsichtsrechtliche Meldepflichten - Optionen und derivative Finanzprodukte - Aktien und sonstige Beteiligungspapiere - Kommunale Wertpapiere - Schuldverschreibungen und staatliche Wertpapiere - Kreditkonten und steuerliche Regelungen - Investmentgesellschaften, ETFs und variable Rentenversicherungen - Direkte Beteiligungsmodelle |
Alles Wissenswerte zur Series7 Prüfung im Überblick
Die Series7 Prüfung ist die offizielle Zertifizierungsprüfung von FINRA für die FINRA General Securities Representative Examination (GS) Zertifizierung. Wer sie besteht, erwirbt die Zertifizierung „Qualifikation als Vertreter für allgemeine Wertpapiere“. Sie ist der Stufe Einstiegs- / Vertreterebene zugeordnet. Zudem steht sie im Zusammenhang mit weiteren Zertifizierungen: Securities Industry Essentials (SIE), Series 6, Series 63, Series 65, Series 66. Mit den 400 Übungsfragen von ExamFragen bereiten Sie sich gezielt auf alle Inhalte dieser Prüfung vor.
Die Series7 Prüfung umfasst 125 gewertete + 5–10 nicht gewertete Testfragen Fragen, für die Sie 225 Minuten zur Verfügung haben. Pro Frage bleibt Ihnen damit nur ein begrenztes Zeitfenster – schwierige Aufgaben sollten Sie daher zunächst markieren und später erneut bearbeiten, statt zu lange an einer einzelnen Frage zu hängen. Trainieren Sie dieses Zeitmanagement vorab mit einem zeitlich begrenzten Übungstest der 400 Übungsfragen von ExamFragen, damit Sie am Prüfungstag nicht unter Druck geraten.
Zum Bestehen der Series7 Prüfung benötigen Sie laut FINRA 72 %. Die offizielle Prüfungsgebühr beträgt 395 USD – bei einer Wiederholungsprüfung fällt diese Summe erneut in voller Höhe an, weshalb sich eine gründliche Vorbereitung doppelt lohnt. Testen Sie Ihren Wissensstand deshalb vor der Anmeldung mit den 400 Übungsfragen von ExamFragen, um realistisch einzuschätzen, ob Sie die geforderte Leistung bereits abrufen können.
Für die FINRA General Securities Representative Examination (GS) Prüfung gilt: Erfolgreicher Abschluss der SIE-Prüfung; Unterstützung durch ein bei FINRA oder einer anderen Selbstregulierungsbehörde zugelassenes Unternehmen Da FINRA die Anforderungen gelegentlich anpasst, bestätigen Sie die aktuellen Details bitte vor Ihrer Anmeldung auf der offiziellen Prüfungsseite von FINRA.
Die Anmeldung zur Series7 Prüfung erfolgt über die offiziellen Kanäle von FINRA:
Zur Prüfungsform: Computergestützte Prüfung in zugelassenen Prüfungszentren von Pearson VUE oder Prometric
FINRA empfiehlt zur Vorbereitung auf die FINRA General Securities Representative Examination (GS) Prüfung unter anderem folgende Schulungen:
Ergänzen Sie die offiziellen Kurse mit den 400 Übungsfragen von ExamFragen, um das Gelernte prüfungsnah anzuwenden und Ihren Wissensstand zu überprüfen.
Ja. Auf ExamFragen steht Ihnen eine kostenlose PDF-Demo der FINRA General Securities Representative Examination (GS) Übungsfragen zur Verfügung, sodass Sie Qualität und Stil der Fragen vor dem Kauf in Ruhe prüfen können. Nach dem Kauf erhalten Sie 365 Tage lang kostenlose Updates; möchten Sie den Update-Service danach fortsetzen, gewähren wir Ihnen 50 % Rabatt auf die Verlängerung.
Sollten Sie die zugehörige Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht bestehen, können Sie eine vollständige Rückerstattung beantragen. Reichen Sie dazu innerhalb von zwei Tagen nach dem Prüfungstermin eine Kopie Ihrer Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie das offizielle Ergebnisprotokoll (Score Report) als PDF ein – Ihr Antrag wird anschließend innerhalb von 7 Tagen bearbeitet. Beachten Sie, dass die Erstattung nur für die entsprechende Prüfung gilt: Ein Nichtbestehen innerhalb der ersten drei Tage nach dem Kauf, reine Downloads ohne Prüfungsteilnahme, kostenlose Materialien und abgelaufene Bestellungen sind ausgeschlossen, und der Name des Prüfungsteilnehmers muss mit dem Käufernamen übereinstimmen. Alternativ zur Rückerstattung können Sie Ihr Produkt kostenlos gegen zwei gleichwertige Prüfungsunterlagen eintauschen und behalten dabei den Update-Service für Ihr ursprüngliches Produkt. Die Lieferung erfolgt sofort nach der Zahlung: Sie laden Ihre Unterlagen direkt herunter, zusätzlich erreicht Sie der Download-Link innerhalb einer Minute per E-Mail. Sollte nach zwei Stunden keine E-Mail eingegangen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.
Die Series7 Prüfung gliedert sich in 4 Themenschwerpunkte. Zu den zentralen Bereichen gehören:
- Eröffnung von Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse sowie der Anlageziele der Kunden (9%)
- Entgegennahme und Prüfung von Kauf- und Verkaufsanweisungen der Kunden; Durchführung, Abschluss und Bestätigung von Transaktionen (11%)
- Gewinnung von Aufträgen für das Wertpapierhandelshaus bei Kunden und potenziellen Kunden (7%)
Die vollständige Übersicht aller Themen und Gewichtungen finden Sie weiter oben auf dieser Seite im Abschnitt zur Prüfungsgliederung.
FINRA General Securities Representative Examination (GS) Series7 Prüfungsfragen mit Lösungen
What is represented by the net investment income of an open-end investment company?
- A. dividends, interest, and net gains on sales of securities
- B. net gains on sales of portfolio securities
- C. net income from dividend and interest paid on securities in the fund portfolio
- D. net profits from the investment company operation
Erklärung: (Nur für ExamFragen-Mitglieder sichtbar)
Which of the following is not true about brokerage accounts?
- A. numbered accounts are permissible provided there is a record kept on file at the brokerage firm
attesting to the actual ownership - B. stock purchased in a custodian account may not be purchased on margin or held in bearer form
- C. if a fiduciary intends to buy stocks in a margin account the trust agreement authorizing the margin
transactions must be kept on file at the brokerage firm - D. in a community property state a married woman must open a brokerage account with her husband
Erklärung: (Nur für ExamFragen-Mitglieder sichtbar)
Bubba Corporation has a registered public offering of 500,000 shares at $36. Of these, 300,000 shares
were authorized by unissued and 200,000 shares were sold on behalf of an affiliated person. What is
evident from this information?
- A. 300,000 shares are identified as a primary distribution
- B. both B and C
- C. 60% of the proceeds are paid to the corporation and the balance accrues to the affiliated person
- D. the entire proceeds of the offering are a primary offering accruing to the corporation
Erklärung: (Nur für ExamFragen-Mitglieder sichtbar)
The agreement between the members of a syndicate and the manager is known as the:
- A. standby agreement
- B. agreement among underwriters
- C. selling agreement
- D. underwriting agreement
Erklärung: (Nur für ExamFragen-Mitglieder sichtbar)
Which of the following is the least important method of money control exercised by the Federal Reserve?
- A. discount rate
- B. Regulation T
- C. open market operations
- D. reserve requirements
Erklärung: (Nur für ExamFragen-Mitglieder sichtbar)
Herbert -
Mit dieser Studieführung bin ich gut vorbereitet für die Prüfung. Es ist des Kaufs wert. Ich will sie jedem empfehlen, der die Series7 Prüfung bestehen möchte.