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Haben Sie das Gefühl, dass Ihre Karriere in Sackgasse geraten ist? Als Angestellter in der IT-Branche sollen Sie sich darüber klar sein, was solches FINRA Series63 Zertifikat für Sie bedeutet. Mit diesem Series63 Zertifikat können Sie in einer größeren Firma arbeiten, verdoppeltes Gehalt erhalten und somit ein besseres „Ich“ werden. Es ist eben die Zeit, Maßnahme zu ergreifen, also Series63 Zertifizierungsprüfung zu bestehen. Wählen Sie unser ExamFragen und bringen Sie Ihrem Leben tiefgreifende Veränderungen. Warum wählen Sie uns? Hier sind die Gründe:
Verlässliche Sicherheit
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Beim Bezahlen benutzen wir „Credit Card", die zuverlässigste und sicherste Zahlungsmittel ist.
Einfach und bequem zu kaufen: Um Ihren Kauf abzuschließen, gibt es zuvor nur ein paar Schritte. Nachdem Sie unser Produkt per E-mail empfangen, herunterladen Sie die Anhänge darin, danach beginnen Sie, fleißig und konzentriert zu lernen!
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Vielartige Produkte, sicherlich ist ein Typ geeignet für Sie !
Wir haben für Series63 (Uniform Securities Agent State Law Examination) Prüfung drei Versionen vorbereitet, nämlich Series63 PDF Version, Series63 PC Simulationssoftware und Series63 Online Test Engine. Nach jahrelangen Sammlungen und Marktforschungen haben unsere IT-Experten über 6000 Examfragen im Datensystem gespeichert, welche die gefragtesten Examfragen völlig abdecken.
PDF Version: Falls Sie ein traditionell gesinnter Mensch sind, würde Ihenn diese Series63 PDF Version bestimmt gefallen. Ihr Vorteil liegt darin, dass Sie die gekaufte Series63 Examfragen drucken und dann ruhig lernen können.
PC Simulationssoftware: Wie dieser Name andeutet, mit diesem PC Simulationssoftware können Sie die Series63 Prüfungsatmosphäre zu Hause im Voraus erleben, dadurch dass Sie der realen Series63 Prüfung nicht so fremd sind. Darüber hinaus würden Sie auch bei der formellen FINRA Series63 Prüfung nicht so nervös sein. Dieses Series63 Simulationssoftware kann auf mehrere Computers heruntergeladen werden, aber es läuft nur über Winsdows-Betriebssystem.
APP (Online Test Engine): Auf irgendein elektrisches Gerät kann dieses Series63 Online Test Engine heruntergeladen und benutzt werden. Sogar wenn Ihr Gerät offline ist, läuft dieses APP auch unbeeinflusst.
Je nach Ihrem eigenen Geschmack wählen Sie eine Version, aber es ist dringend empfohlen, dass Sie drei Versionen für Series63 Prüfungsfragen zusammen kaufen. Einerseits sind sie nicht so viel teurer als irgend eine Version, andererseits ist es günstiger für Sie, sich mit drei Versionen auf die Series63 Prüfung vorzubereiten. Ss ist sozusagen, solange Sie ein Bedürfnis nach Series63 (Uniform Securities Agent State Law Examination) Prüfung haben, können wir Sie zufrieden stellen.
FINRA Series63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Regulierung von Vertretern von Anlageberatern | 5 % | - Vorschriften zur Aufzeichnungspflicht und Vertragsgestaltung - Registrierung und Pflichten von IARs |
| Regulierung von Anlageberatern | 5 % | - Regeln zur Registrierung von Anlageberatern - Unterschiede zwischen bundes- und staatlicher Regulierung von Anlageberatern |
| Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen | 12 % | - Bundes- und staatliche Registrierungsvorschriften - Regulatorische Anforderungen an Wertpapierhandelsunternehmen |
| Regulierung von Vertretern von Wertpapierhandelsunternehmen | 13 % | - Anforderungen an die Registrierung von Vertretern - Regelungen für zugehörige Personen |
| Ethische Verhaltensweisen und Pflichten | 25 % | - Interessenkonflikte und treuhänderische Pflichten - Betrügerisches und unethisches Verhalten |
| Regulierung von Wertpapieren und Emittenten | 9 % | - Grundsätze der Regulierung von Emittenten - Registrierung von Wertpapieren und Ausnahmeregelungen |
| Kommunikation mit Kunden und Interessenten | 20 % | - Anforderungen zur Offenlegung von Informationen - Vorschriften für Werbung und schriftliche Kommunikation |
| Rechtsbehelfe und verwaltungsrechtliche Bestimmungen | 9 % | - Durchsetzung der Vorschriften und Sanktionen - Befugnisse der staatlichen Aufsichtsbehörden |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen
1. Which of the following is a security as defined by the Uniform Securities Act (USA)?
A) Both A and B are securities as defined by the Uniform Securities Act.
B) a futures option contract on wheat
C) a debenture
D) a term life insurance policy
2. Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state. Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a "state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put some of her cards in their waiting rooms.
Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities Act by distributing her business cards?
A) No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated any provisions of the Uniform Securities Act.
B) No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.
C) No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to clients yet.
D) Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives notification of the acceptance of her application by the state Administrator.
3. What criminal penalties are specified for "willful violations" of the Uniform Securities Act?
A) up to 3 years in prison or a $5,000 fine, or both.
B) license suspension.
C) up to 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
4. Which of the following statements best explains the difference between an agent and a broker-dealer?
A) A broker-dealer must be licensed in the state in which he conducts business, but there are no separate licensing requirements for agents.
B) An agent is an individual who represents a broker-dealer or an issuer and buys and sells securities he does not own in return for a commission on the transactions he executes. A broker-dealer may also buy and sell securities for his own portfolio, in which case the broker-dealer enjoys any price appreciation on those securities.
C) Agents are engaged exclusively in the purchase and sale of stocks whereas broker-dealers also buy and sell bonds and option contracts.
D) Agents conduct their business exclusively in the secondary market, while broker-dealers also operate in the primary market.
5. The 2003 NASAA Model Rule requires that investment advisers that are not federal covered maintain their records for at least
A) Investment advisers must maintain their records for as long as they remain registered with the state.
B) three years.
C) seven years.
D) five years.
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: A | 2. Frage Antwort: D | 3. Frage Antwort: C | 4. Frage Antwort: B | 5. Frage Antwort: D |
Hermes -
Vielen Dank für ihre Hilfe, ich bestand meine Prüfung,nachdem ich ihr Studienmaterial benutzt habe. Ihre Q&A sind sher geeignet für diejenigen, die nicht so viel Zeit für die Series63 Prüfungsvoebereitung haben. Sehr nützliche Studienführung. Vielen Dank!