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Ob druckbares PDF, Desktop Test Engine oder Online Test Engine – bei ExamFragen finden Sie die Lernmaterialien zur FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Prüfung in drei Formaten. So bereiten Sie sich auf die Series63 Prüfung genau so vor, wie es zu Ihrem Alltag passt.
FINRA Series63 Prüfungsübersicht:
| Zertifizierungsanbieter: | North American Securities Administrators Association (NASAA) / FINRA |
|---|---|
| Prüfungsname: | Uniform Securities Agent State Law Examination |
| Prüfungsnummer: | Series 63 |
| Mindestpunktzahl: | 43 von 60 Punkten (72 %) |
| Gültigkeitsdauer des Zertifikats: | Gültig während der Registrierung; das Ergebnis behält seine Gültigkeit in der Regel etwa 2 Jahre lang, wenn keine entsprechende berufliche Tätigkeit ausgeübt wird |
| Verwandte Zertifizierungen: | Series 7 Series 6 SIE (Securities Industry Essentials) Series 66 |
| Verfügbare Sprachen: | Englisch |
| Prüfungsdauer: | 75 Minuten |
| Anzahl der Fragen: | 60 gewertete + 5 nicht gewertete Vorabfragen |
| Prüfungsformat: | Multiple-Choice-Fragen |
| Prüfungsgebühr: | USD 147 |
| Beispielfragen: |  |
| Prüfungsmethode: | Die Prüfung wird in Testzentren von Prometric am Computer durchgeführt; sie findet als geschlossene Prüfung unter Aufsicht statt. |
| Voraussetzungen: | Es gibt keine formalen Zulassungsvoraussetzungen; die Prüfung wird häufig zusammen mit der SIE-Prüfung und einer Prüfung auf Ebene des Vertreters (z. B. Series 7 oder Series 6) abgelegt, um eine vollständige Zulassung im Wertpapierbereich zu erlangen. |
| Offizielle Syllabus-URL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63 |
FINRA Series63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Regulierung von Vertretern von Anlageberatern | 5 % | - Vorschriften zur Aufzeichnungspflicht und Vertragsgestaltung - Registrierung und Pflichten von IARs |
| Regulierung von Anlageberatern | 5 % | - Regeln zur Registrierung von Anlageberatern - Unterschiede zwischen bundes- und staatlicher Regulierung von Anlageberatern |
| Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen | 12 % | - Bundes- und staatliche Registrierungsvorschriften - Regulatorische Anforderungen an Wertpapierhandelsunternehmen |
| Regulierung von Vertretern von Wertpapierhandelsunternehmen | 13 % | - Anforderungen an die Registrierung von Vertretern - Regelungen für zugehörige Personen |
| Ethische Verhaltensweisen und Pflichten | 25 % | - Interessenkonflikte und treuhänderische Pflichten - Betrügerisches und unethisches Verhalten |
| Regulierung von Wertpapieren und Emittenten | 9 % | - Grundsätze der Regulierung von Emittenten - Registrierung von Wertpapieren und Ausnahmeregelungen |
| Kommunikation mit Kunden und Interessenten | 20 % | - Anforderungen zur Offenlegung von Informationen - Vorschriften für Werbung und schriftliche Kommunikation |
| Rechtsbehelfe und verwaltungsrechtliche Bestimmungen | 9 % | - Durchsetzung der Vorschriften und Sanktionen - Befugnisse der staatlichen Aufsichtsbehörden |
Ihre Fragen zur FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Prüfung – unsere Antworten
Die Series63 Prüfung ist die offizielle Zertifizierungsprüfung von FINRA für die FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Zertifizierung. Wer sie besteht, erwirbt die Zertifizierung „Uniform Securities State Law“. Sie ist der Stufe Qualifikation im Bereich des staatlichen Wertpapierrechts zugeordnet. Zudem steht sie im Zusammenhang mit weiteren Zertifizierungen: SIE (Securities Industry Essentials), Series 6, Series 7, Series 66. Mit den 251 Übungsfragen von ExamFragen bereiten Sie sich gezielt auf alle Inhalte dieser Prüfung vor.
Die Series63 Prüfung umfasst 60 gewertete + 5 nicht gewertete Vorabfragen Fragen, für die Sie 75 Minuten zur Verfügung haben. Pro Frage bleibt Ihnen damit nur ein begrenztes Zeitfenster – schwierige Aufgaben sollten Sie daher zunächst markieren und später erneut bearbeiten, statt zu lange an einer einzelnen Frage zu hängen. Trainieren Sie dieses Zeitmanagement vorab mit einem zeitlich begrenzten Übungstest der 251 Übungsfragen von ExamFragen, damit Sie am Prüfungstag nicht unter Druck geraten.
Zum Bestehen der Series63 Prüfung benötigen Sie laut FINRA 43 von 60 Punkten (72 %). Die offizielle Prüfungsgebühr beträgt USD 147 – bei einer Wiederholungsprüfung fällt diese Summe erneut in voller Höhe an, weshalb sich eine gründliche Vorbereitung doppelt lohnt. Testen Sie Ihren Wissensstand deshalb vor der Anmeldung mit den 251 Übungsfragen von ExamFragen, um realistisch einzuschätzen, ob Sie die geforderte Leistung bereits abrufen können.
Für die FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Prüfung gilt: Es gibt keine formalen Zulassungsvoraussetzungen; die Prüfung wird häufig zusammen mit der SIE-Prüfung und einer Prüfung auf Ebene des Vertreters (z. B. Series 7 oder Series 6) abgelegt, um eine vollständige Zulassung im Wertpapierbereich zu erlangen. Da FINRA die Anforderungen gelegentlich anpasst, bestätigen Sie die aktuellen Details bitte vor Ihrer Anmeldung auf der offiziellen Prüfungsseite von FINRA.
Ja. Auf ExamFragen steht Ihnen eine kostenlose PDF-Demo der FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Übungsfragen zur Verfügung, sodass Sie Qualität und Stil der Fragen vor dem Kauf in Ruhe prüfen können. Nach dem Kauf erhalten Sie 365 Tage lang kostenlose Updates; möchten Sie den Update-Service danach fortsetzen, gewähren wir Ihnen 50 % Rabatt auf die Verlängerung.
Sollten Sie die zugehörige Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht bestehen, können Sie eine vollständige Rückerstattung beantragen. Reichen Sie dazu innerhalb von zwei Tagen nach dem Prüfungstermin eine Kopie Ihrer Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie das offizielle Ergebnisprotokoll (Score Report) als PDF ein – Ihr Antrag wird anschließend innerhalb von 7 Tagen bearbeitet. Beachten Sie, dass die Erstattung nur für die entsprechende Prüfung gilt: Ein Nichtbestehen innerhalb der ersten drei Tage nach dem Kauf, reine Downloads ohne Prüfungsteilnahme, kostenlose Materialien und abgelaufene Bestellungen sind ausgeschlossen, und der Name des Prüfungsteilnehmers muss mit dem Käufernamen übereinstimmen. Alternativ zur Rückerstattung können Sie Ihr Produkt kostenlos gegen zwei gleichwertige Prüfungsunterlagen eintauschen und behalten dabei den Update-Service für Ihr ursprüngliches Produkt. Die Lieferung erfolgt sofort nach der Zahlung: Sie laden Ihre Unterlagen direkt herunter, zusätzlich erreicht Sie der Download-Link innerhalb einer Minute per E-Mail. Sollte nach zwei Stunden keine E-Mail eingegangen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.
Die Series63 Prüfung gliedert sich in 8 Themenschwerpunkte. Zu den zentralen Bereichen gehören:
- Regulierung von Wertpapieren und Emittenten (9 %)
- Ethische Verhaltensweisen und Pflichten (25 %)
- Regulierung von Anlageberatern (5 %)
Die vollständige Übersicht aller Themen und Gewichtungen finden Sie weiter oben auf dieser Seite im Abschnitt zur Prüfungsgliederung.
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
Which of the following is a security as defined by the Uniform Securities Act (USA)?
A. Both A and B are securities as defined by the Uniform Securities Act.
B. a futures option contract on wheat
C. a debenture
D. a term life insurance policy
Frage #2
Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state. Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a "state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put some of her cards in their waiting rooms.
Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities Act by distributing her business cards?
A. No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated any provisions of the Uniform Securities Act.
B. No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.
C. No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to clients yet.
D. Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives notification of the acceptance of her application by the state Administrator.
Frage #3
What criminal penalties are specified for "willful violations" of the Uniform Securities Act?
A. up to 3 years in prison or a $5,000 fine, or both.
B. license suspension.
C. up to 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
Frage #4
Which of the following statements best explains the difference between an agent and a broker-dealer?
A. A broker-dealer must be licensed in the state in which he conducts business, but there are no separate licensing requirements for agents.
B. An agent is an individual who represents a broker-dealer or an issuer and buys and sells securities he does not own in return for a commission on the transactions he executes. A broker-dealer may also buy and sell securities for his own portfolio, in which case the broker-dealer enjoys any price appreciation on those securities.
C. Agents are engaged exclusively in the purchase and sale of stocks whereas broker-dealers also buy and sell bonds and option contracts.
D. Agents conduct their business exclusively in the secondary market, while broker-dealers also operate in the primary market.
Frage #5
The 2003 NASAA Model Rule requires that investment advisers that are not federal covered maintain their records for at least
A. Investment advisers must maintain their records for as long as they remain registered with the state.
B. three years.
C. seven years.
D. five years.
Fragen und Antworten:
| Frage #1 Antwort: A | Frage #2 Antwort: D | Frage #3 Antwort: C | Frage #4 Antwort: B | Frage #5 Antwort: D |
Dora -
Ich kaufte diese Prüfungsaufgaben für die Vorbereitung der FINRA Series63 Pürfung. Heute habe ich sie bestanden. Ich bin fröhlich, dass ich sie gekauft habe. Dringend empfehlen.